2月14日，疫情之下一个特殊的情人节，华泰证券收到了一份特殊的礼物。当天，央行公示了27张罚单，其中，华泰证券被央行合计罚款万元。其被罚具体原因如下：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。处罚信息还显示，华泰证券的多位高管，以及部门负责人都遭到央行处罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。“开出这么大的罚单，可见监管层对反洗钱的重视。”一位业内人士向《江苏金融湃》透露，当前，我国正在掀起新一轮严格的反洗钱监管行动。在此轮监管整肃中，银行、保险、券商均成为监管严控对象，高额处罚频发。该人士认为，随着监管技术和信息技术的发展，监管部门已经不仅可以从宏观层面制定政策，管理和处罚反洗钱，更可以在微观层面进行直接管控，具有准确监控个人和机构全部资金支付活动的较强能力。因此，近年来，已有大量券商因反洗钱工作不到位而遭到处罚。仅仅在年，就有东兴证券、国信证券、光大证券、申万宏源、东海证券等超过10家券商，因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。不过，当时，这些券商的罚金“仅仅”在20万元至80万元不等。而这一次，华泰证券的万元罚单，直接成为了目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大罚单。上述业内人士还表示，对于券商内部而言，只要被罚金额不是非常巨大，往往认为“罚钱事小，影响评级分数事大。”根据监管确立的评分标准，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。不过，虽然处罚趋严，券商却也是“有苦说不出”。有券商内部人士介透露，当前，客户身份识别和可疑交易监测，对于券商反洗钱而言是两大难点，正因为难以完全解决，所以多数券商被罚都与此有关。以可疑交易监测为例，由于不同地区的分支机构的数据不一样，有的地区一年也达不到可疑的标准，目前很多券商仍缺乏统一、有效、合规的评估意见和操作指引。版权说明：感谢每一位作者的辛苦付出与创作，江苏金融湃均在文章中备注了来源和作者。如转载涉及版权等问题，请发送消息至公号后台与我们联系，我们将在第一时间处理，非常感谢！江苏金融湃

本地金融圈新闻▼