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目录

新规及监管、自律动态（含公募及其他）

一、最高人民法院发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》

二、关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知

三、证监会发布实施《证券期货业软件测试指南软件安全测试》等三项金融行业标准

四、关于发布《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》的通知

五、关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法（年修订）》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程（年修订）》的公告

六、关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引》的通知

七、中国银保监会办公厅关于优化保险公司权益类资产配置监管有关事项的通知

八、推动银行间与交易所债券市场基础设施互联互通促进债券市场要素自由顺畅流动

公募现状

一、两基金监管传闻搅动市场：未做亿首募规模限制

二、首批6只科创板基金获批

三、首批科创板50ETF正式上报四家基金公司尝鲜

四、老将陆续回归个人系公募扩容至20家

资管延伸

一、SEC考虑放松披露要求35亿美元以下可不提交13F季度报告

二、证监会：鼓励券商基金公司并购重组支持实施员工持股和股权激励计划

三、一天之内9家金融机构被接管，风险是否可控？官方回应来了！

四、注册地上海！又一家银行理财子公司获批

五、银保监会：影子银行和交叉金融业务风险不容忽视

新规及监管、自律动态（含公募及其他）

一、最高人民法院发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》

来源：中国证监会

年7月15日，最高人民法院正式发布《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》（以下简称《纪要》）。《纪要》是年12月24日召开的全国法院审理债券纠纷案件座谈会形成的一项重要司法成果。《纪要》的出台，有利于优化债券纠纷案件审理程序、统一法律适用，进一步畅通法治化救济渠道，提升司法救济效率，促进形成责任明晰、过罚相当、责权利对称的治理约束机制，对于更好保护债券持有人合法权益、保障债券市场持续健康发展，平稳有序化解风险、维护国家经济金融安全具有十分重要的意义。

《纪要》主要包括以下内容。一是明确了债券受托管理人的诉讼主体资格、债券持有人自行或者共同提起诉讼等问题，有利于提高债券持有人的维权效率，节约司法资源。二是规定了债券纠纷案件的受理、管辖与诉讼方式问题，实现案件管辖和审理的相对集中化。三是提出要充分发挥债券持有人会议的议事平台作用，尊重债券持有人会议依法依规所作出决议的效力。四是对发行人的违约责任范围、债券欺诈发行和虚假陈述的损失计算、因果关系抗辩等问题作了规定，依法提高债券市场违法违规成本。五是对受托管理人、债券承销和服务机构等其他主体的责任认定作出规定，明确责任承担与过错程度相结合。六是明确了破产管理人的持续信息披露和及时确认债权等义务。

债券市场平稳运行事关金融稳定全局。证监会高度重视债券市场的长期健康发展，积极推动增加风险防控的法制供给，不断加强债券市场监管执法。下一步，证监会将积极配合最高人民法院做好《纪要》的落实工作，抓紧出台相关配套规则，进一步推进市场化、法治化债券违约处置机制建设。同时，证监会将全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，严厉查处重大违法犯罪案件，推动强化民事赔偿和刑事追责力度，显著提升证券违法违规成本，切实保护投资者合法权益。

二、关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知

来源：中国证监会

按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场秩序，保障相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货市场监管执法实践情况，证监会在《行政处罚法》基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网（