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2月14日，央行挂出27例行政处罚，其中涉及民生银行、光大银行、华泰证券三家机构，共计罚款万元。从这三家机构违法行为类型看，主要包括了未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等。三机构被罚万元具体来看，民生银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行总计罚款万元。来源：央行网站光大银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行总计罚款万元。来源：央行网站华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行总计罚款万元。来源：央行网站华泰证券相关人士14日表示，公司高度重视中国人民银行在行政处罚公告中指出的问题，在接受检查期间即立查立改。制订并严格落实整改方案，全面推进历史存量客户身份持续识别，进一步完善反洗钱工作机制，升级新一代反洗钱系统，持续完善业务系统功能，优化客户身份识别、可疑交易报告等工作流程，强化反洗钱监督检查。目前，公司各项业务经营情况正常，该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。上述人士称，公司今后将持续加强反洗钱内控机制建设，完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。同时公司积极参与监管机关重点课题调研并得到好评，为完善证券业反洗钱规则建言献策。另外，央行此次公布的27张罚单中包括24张个人罚单，分布在三家机构的法律合规部、信用卡中心、运营管理部、内控合规部、信息技术部、合规法律部等部门。比如，贾凤军（时任民生银行直销银行事业部副总经理）对民生银行以下违法违规行为负有责任，未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，共计被央行罚款8万元。来源：央行