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主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务，分为13项：分类分项分项服务业绩驱动因素

财富管理业务

证券期货期权经纪业务

代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等，提供交易服务

手续费及佣金收入、利息收入

金融产品销售业务

提供各种金融产品销售服务和资产配置服务

资本中介业务

提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务

机构服务业务

投资银行业务

1.股权承销业务：为客户提供首次公开发行及股权再融资服务

承销及保荐费、顾问费

2.债券承销业务：为客户提供各类债券融资服务

3.财务顾问业务：从产业布局和策略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务

4.场外业务：为客户提供新三板挂牌及后续融资服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务

主经纪商业务

包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务

基金托管费及服务业务费

研究与机构销售业务

1.研究业务：为客户提供各种专业化研究服务

各类研究和金融产品的服务收入

2.机构销售业务：向客户推广和销售证券产品及服务

投资交易业务

1.权益交易：开展股票、ETF和衍生工具的投资与交易，并从事金融产品做市服务等

权益、FICC产品和衍生产品等各类投资收益

2.FICC交易：开展银行间及交易所债券市场各类FICC和衍生工具的投资与交易，并从事银行间债券市场做市服务等

3.场外衍生品交易：为客户创设及交易OTC金融产品，主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等

投资管理业务

证券公司资产管理业务

通过全资子公司华泰资管公司参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管理业务差异化经营）

管理费、业绩表现费及投资收益

私募股权基金管理业务

通过全资子公司华泰紫金投资开展私募股权基金业务，包括私募股权基金的投资与管理

基金公司资产管理业务

持有两家公募基金管理公司南方基金和华泰柏瑞的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务

国际业务

香港业务

1.投资银行业务：向中国及国际客户提供股权及债券承销保荐服务、财务顾问服务

经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等

2.私人财富管理和零售经纪业务：为客户提供涉及全球不同资产类别的客户经纪、孖展和财富管理服务

3.研究和股票销售业务：为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的研究与销售服务

4.FICC业务：以适当的自有资金开展各类FICC和衍生工具的投资与交易，并为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等FICC解决方案

5.跨境和结构性融资业务：提供满足客户杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等需求的定制化解决方案

6.股权衍生品业务：开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，为客户提供各类权益类资本中介服务

7.资产管理业务：向国际投资者提供投资组合和基金管理服务

美国业务

年完成收购AssetMark。AssetMark是美国领先的统包资产管理平台，作为第三方金融服务机构，为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进便捷的技术平台。年7月，AssetMark在美国纽交所挂牌上市

年9月，华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司华泰证券（美国）。年6月，华泰证券（美国）获得美国经纪交易商牌照，可在美国开展经纪交易商业务，包括证券承销、面向机构投资者的证券经纪、并购财务顾问等业务

英伦业务

年9月，华泰金控（香港）获得了伦交所会员资格，并完成上交所沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，能够为客户提供GDR发行与交易的全流程服务

年经营举措坚定以“数字化+平台化”的思路，重构业务模式，实施科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”战略。1.数字化牵引模式创新全面启动了数字化转型，用数字化思维和手段彻底改造业务及管理模式。（年新设：数字化运营部）从加快云网融合的基础设施建设，实施业务体系的智能化运营，开展产品及客户服务模式创新，到实现专业能力的数字化共享与驱动，让科技的力量穿透前中后台，真正回归金融本质，极致客户体验。财富管理业务已经形成总部驱动的平台化发展模式，面向客户的移动服务平台“涨乐财富通”与面向投资顾问的工作云平台“AORTA”（集洞察客户、严选方案、精准服务和过程管理于一体）在迭代升级中实现贯通。通过固化工作流程，总部大平台可以直接触达一线投顾，进行动态管理；平台也可以串联起各种服务资源，更加精准赋能一线投顾；分支机构的业务重心更多转向高净值客户和机构客户的深度开发与个性化服务。开展数字化网点试点工作和财富中心试点建设，数字化网点目前已支持12项业务自助办理，落地“准”无人模式。机构服务的数字化。自主研发机构客户服务数字化平台“行知”APP2.0版本已经正式上线，平台提供研究及投资银行服务，还将把更多的机构业务流和工作流加载在行知APP上。同时，信用分析管理平台、INCOS赢客通云平台、机构CRM系统等正串联起机构服务的各个环节，投资交易、客户服务、运营风控的效率不断提高，客户网络不断扩展。2.平台化助力服务超越面对客户服务更加复杂多元，通过平台化的运营和价值网络的延伸放大发展空间。重新审视内外部资源连接的广度与深度，以“一个华泰”的平台化服务模式，实现机构客户服务需求的强连接、深挖掘。以大投行一体化平台加强业务联动，以龙头企业为牵引，在大健康及TMT行业形成了一流的品牌影响力。强化产业专注度和优质客户聚焦度，伴随客户的成长构造全周期、平台化的服务模式和质量控制模式；同时，充分融入机构客户服务体系，打通资产创设、资产定价、资产交易的全业务链条，真正向客户赋能型服务转变。年，科创板已受理企业保荐家数位居行业第一，经中国证监会核准的并购重组交易数量及交易金额均排名第一。在平台化的投资交易能力加快培育中，投资交易业务开始从交易规模化向产品规模化方向升级，这将是面向未来最宽、最深的护城河。系统推进大数据交易、FICC交易和场外业务等多个平台建设。依靠平台，从策略管理、交易管理和风险管理的根基上落地去方向化的投资交易转型。3.国际化开拓发展新空间首家试水沪伦通机制的中国公司，在英国成功发行全球存托凭证（GDR），并获得伦交所会员资格，为海外布局书写了浓墨重彩的一笔。随后，美国子公司AssetMark登陆纽约证券交易所，华泰证券（美国）也获得美国经纪交易商牌照。财富管理业务年展望财富管理业务肩负着大规模聚集客户资源和客户资产的重要职能，是客户价值挖掘和创造的重要基础。年，继续强化数字化运营和管理，进一步完善面向客户的科技平台与面向投资顾问的一站式云平台，优化线上线下一体化业务体系；以一体化平台赋能为核心，以专业化的投资顾问队伍和有竞争力的金融产品体系为两翼，实施开发新客户与盘活存量客户并举，全力提升归集客户资产和变现客户价值的专业能力。1.持续大力推进一站式投资顾问工作云平台建设，不断完善一体化运营的投资顾问服务体系，全力打造以资产配置为导向、高质量专业化的投资顾问队伍，全面提升投资顾问效能；加强数字化运营能力，借助平台优势打造多维度、智能化的潜客挖掘、获客转化及资产配置等功能，高效、精准赋能一线投资顾问。期货期权经纪业务将深入挖掘客户风险管理需求，推动创新业务落地和延伸。2.金融产品销售业务将不断加强体系化的专业投研和管理能力，基于客户需求和资产配置策略的联动，动态规划产品结构，丰富和完善产品组合体系，打造产品线差异化优势。加强产品创设和销售的联动，在扩大产品销量的同时提升保有规模，提高客户粘性，提升金融产品变现能力。3.资本中介业务及时拓展业务思路和战略视角，积极创新业务运营模式，持续完善面向客户的支撑服务体系，全面强化风险评估体系，不断满足客户多样性和差异化的业务需求。积极整合多方面资源，持续拓展券源，提高供需撮合能力，构建融通品牌优势。组织机构财富管理：财富管理部（年：经纪及财富管理部）、网络金融部、金融产品部、融资融券部资产管理：在上海设立全资资产管理有限公司

特别提醒：以上信息主要取自各家机构年报，仅为学习笔记，不代表任何观点！

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