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因“纾困产品管理不足”，2家券商资管子公司被罚。

近日，上海证监局向华泰证券(上海)资产管理有限公司(简称“华泰资管”)及高管、上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)开出罚单。

具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手方尽职调查不充分，华泰资管在为个别客户办理股票质押式回购业务的过程中，存在未对交易对手方进行审慎调查的情况。

因违反相关规定，上海监管局根据年《私募资管办法》第七十八条和年《私募资管办法》第七十八条的规定，决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。

同时，华泰资管一名员工也收到一张罚单。上海监管局认为朱前作为分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任，根据相关规定，决定对朱前采取出具警示函的行政监管措施。

根据华泰资管