本周五的证监会新闻发布会上，又公布了一则对券商从业者处罚的消息：
1宗证券从业人员违法买卖股票案中，黄钦来自年12月1日至年8月20日就职于长城证券股份有限公司，年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在任职期间内，黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票，共计交易金额约.1万元，盈利约.5万元。黄钦来的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第条规定，北京证监局决定没收黄钦来违法所得约.5万元，并处以约.7万元罚款。
在从严规范的资本市场监管环境下，证监会对证券公司也是高标准严要求，据券商中国记者不完全统计，今年以来证监会系统共开具了52份针对券商的罚单，涉及了行政处罚和自律监管，涉及罚没金额超4.8亿元。
罚金之外，还有不少券商被暂停了业务资格，券商评级遭受了影响，风险准备金规模也因此调整，这不仅波及券商的行业排名和业务收入，也对行业口碑造成了很大的影响。
业内人士指出，券商要在强监管的新秩序中获得良好发展，必须平衡好创新和风控的关系，尤其是要把防风险放在首要位置上，只有确保基础业务不出错，才有可能获得较为宽松的监管空隙发展创新业务，实现“弯道超车”。
罚单最重，让这几家券商部分业务停摆对于证券公司而言，最重的罚单莫过于暂停相关业务，这算的上是处罚券商的“致命招”。
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西南证券
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